第九条　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：

(一)中国证监会统一印制的申请表；

(二)公司章程；

(三)企业法人营业执照；

(四)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；

(五)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；

(六)业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；

(七)由注册会计师提供的验资报告；

(八)中国证监会要求提供的其他文件。

第十条　证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人以及具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的，应当自发生变化之日起五个工作日内，向地方证管办(证监会)提出变更报告，办理变更手续。

第十一条　证券、期货投资咨询机构应当于每年1月1日至4月30日期间向地方证管办(证监会)申请办理年检。办理年检时，应当提交下列文件：

(一)年检申请报告；

(二)年度业务报告；

(三)经注册会计师审计的财务会计报表。

地方证管办(证监会)应当自收到前款所列文件之日起20个工作日内对年检申请提出审核意见；审核同意的，上报中国证监会审批。

证券、期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不得继续从事证券、期货投资咨询业务。

第三章　证券、期货投资咨询人员

第十二条　从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。

第十三条　证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：

(一)具有中华人民共和国国籍；

(二)具有完全民事行为能力；

(三)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；

(四)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；

(五)具有大学本科以上学历；

(六)证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；

(七)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试；

(八)中国证监会规定的其他条件。

第十四条　证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，按照下列程序审批：

(一)申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的，

申请人向中国证监会直接提出申请，下同)，地方证管办(证监会)经提出初审意见；

(二)地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发资格证书，并将批准文件抄送地方证管办(证监会)。

第十五条　证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：

(一)中国证监会统一印制的申请表；

(二)身份证；

(三)学历证书；

(四)参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单；

(五)所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料；

(六)中国证监会要求报送的其他材料。