第十九条 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。

第二十条 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

第二十一条 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

第二十二条 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或担保。

第二十三条 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其分支机构可以协助期货公司向客户提示风险。

第二十四条 证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。

第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、记录、数据信息等资料。

证券公司保存上述文件资料的期限不得少于20年。

第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向中国证监会派出机构报告。

第四章 监督管理与法律责任

第二十七条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

第二十八条 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。

第二十九条 证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会有权依法撤销其介绍业务资格。

第三十条 证券公司从事介绍业务不符合本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

第三十一条 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

第三十二条 证券公司有下列行为之一的，给予警告，可单处或并处3万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以下罚款：

（一） 未将介绍业务与其他经营业务分开或有效隔离；

（二） 未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离。

第三十三条 证券公司有下列行为之一的，视情节轻重，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下罚款：

（一） 未经许可擅自开展介绍业务；

（二） 对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；

（三） 代理客户进行期货交易、结算或交割；

（四） 收付、存取或者划转期货保证金；

（五） 为客户从事期货交易提供融资或者担保；

（六） 未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；

（七） 代客户下达交易指令；

（八） 利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易；

（九） 拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。



(唐其民 编辑)