2008年9月5日 08:40

[世华财讯]根据证监会《关于做好证券公司中间介绍业务开业准备情况检查工作的通知》的要求，各地证监局积极组织开展辖区证券公司中间介绍业务开业准备情况的检查，并针对问题进行指导与整改，取得了明显成效。

中国证监会9月4日消息，近一段时期，为规范辖区证券公司中间介绍业务活动，根据中国证监会《关于做好证券公司中间介绍业务开业准备情况检查工作的通知》（证监办发[2008]6号）的要求，江西证监局高度重视，认真部署，积极组织开展了辖区证券公司中间介绍业务开业准备情况的检查，并针对问题进行指导与整改，取得了明显成效。一是高度重视，周密部署。江西证监局结合辖区实际，制定了江西证监局《证券公司中间介绍业务开业准备情况检查方案》，成立了专项检查小组，明确了检查对象、检查内容以及检查流程，并向辖区证券经营机构下发《关于规范期货中间介绍业务有关问题的通知》，明确有关报备事项。二是精心组织，全面检查。根据辖区各证券经营机构的报备情况，对辖区拟开展IB业务的证券经营机构进行全面检查，不留死角。检查中严格按照有关规定对经营机构IB业务场所、人员、制度、信息公示以及技术系统情况进行周密的现场检查，不漏过一个检查盲点。三是从严要求，督促整改。在检查中，对发现的风险隐患，江西证监局及时督促营业部限期整改，对于不符合基本要求的营业部，责令其暂停开展新的中间介绍业务。

截至目前，辖区已有13家证券营业部报备了相关材料，江西证监局已基本完成对已报备营业部的现场检查。此外，江西证监局将继续跟进此项工作，督促拟开展业务的经营机构的报备工作，并将辖区证券经营机构IB业务开展情况纳入日常监管。

根据中国证监会《关于做好证券公司中间介绍业务开业准备情况检查工作的通知》的要求，青岛证监局对辖区相关证券营业部IB业务现场检查工作进行了周密部署，制定了《辖区证券营业部开展中间介绍业务情况现场检查工作方案》，并成立了由期货处和机构处组成的联合检查组。

根据中国证监会公布名单的进度，青岛证监局期货处、机构处协调配合，分别于2008年3月3日至3月21日、5月21日至6月20日、8月4日至8月22日分三批对青岛辖区14家证券公司的20家证券营业部进行了IB业务现场检查。青岛证监局严格按照《证券公司中间介绍业务开业准备情况检查工作指引》要求，对相关证券营业部采取了现场核实、模拟测试等多种检查方式，对准备工作欠缺的5家证券营业部组织了复查。

这次现场检查后，相关证券营业部均按照要求达到了开展IB业务的标准，能为客户现场交易提供所需的期货交易设施，便于投资者交易，客户影像资料采集系统的设置更有助于落实期货实名制开户制度。同时，通过券商介绍客户给期货公司、期货公司向证券公司支付一定佣金的模式使得双方互惠互利，促进了证券、期货市场协调发展

(刘国辉 编辑)